作者简介：陈满华，中国人民大学国际学院（北京 100872）。

　　内容提要：非反指零形主语小句是一种非内嵌零形主语小句，其被隐匿的逻辑主语一般与主句的显性主语不同指。该结构是信息背景化的结果，信息背景化给非反指零形主语小句带来了一系列句法后果，其中最主要的是非谓语化，该结构里的动词相应地出现非谓语动词的倾向。非反指零形主语小句的句法降级和信息背景化通过句法手段得到了实现。本文认为，现代汉语的非反指零形主语小句主要是由相应的状语从句（状语小句）演变而来的。

　　关 键 词：背景化；非反指零形主语小句；依附性；零形回指；句法降级

　　1.引言

　　根据前人（Hopper,1979; Hopper & Thompson,1980）的研究，叙事篇章传达的信息有前景信息和背景信息两种属性。前景信息和背景信息的差异不但表现在篇章上，而且表现在一系列的句法一语义特征上。作为句法单位，不同类型的小句有不同的句法属性，有的小句具有独立性，承载的是前景信息；有的小句具有依附性，承载的是背景信息。本文关注的是属于后者的句法结构，如反指零形主语小句和描写性关系从句。方梅（2008）深入讨论了这两类由背景化触发的句法结构：在前人（如陈平，1987；Thompson，1987）研究的基础上揭示了它们的一系列特征及产生机制。

　　反指零形主语小句属于非内嵌小句，描写性关系从句属于内嵌小句。零形反指主语小句的零形主语与主句（后续小句）的显性主语是一致的。（方梅，2008）本文将讨论另一类由背景化触发的非内嵌句法结构，其零形主语与主句的显性主语不一致，我们称之为非反指零形主语小句。例如：

　　非反指零形主语小句与英语的“悬垂分词短语”（dangling participle phrase）有一定的相似性，后者指的是这样的情况：分词结构在句首做状语时，其（隐含的）逻辑主语与全句的主语不一致，即该结构的零形主语与主句没有句法依存关系，导致该结构是“悬垂”的。悬垂分词短语一般被认为是一种病句。（Leech et al.,1982：180－181）例如：

　　（3）* Walking up the hill,the view was very beautiful.

　　（字面意义：沿着山冈往上走，景色很漂亮。①）

　　（4）* Selecting foodstuffs in the supermarket,the sign of“promotion”caught my eyes.

　　（字面意思：在超市里选食品，“促销”的标志吸引住了我的视线。）

　　例（3）“Walking up the hill”的逻辑主语是人，而不是“景色”（view）；这与全句的主语view不合。“Selecting foodstuffs”的逻辑主语是顾客，而全句的主语是“sign”，所以这两个句子不能接受。只有在某些特殊的情况下（如科学文献中的被动句里）悬垂分词短语被某些学者认为是可以接受的。（Leech et al.1982：181）例如：

　　（5） Using this new technique,more accurate resuhs have been obtained.

　　（字面意义：运用这一新技术，更精确的结果获得了。）

　　与英语里的悬垂分词短语不一样的是，汉语里的这些非反指零形主语小句都是可以接受的，另外，可接受的英语悬垂结构是一种无主语小句（主语是任指的，没有必要补出或无法补出），本文讨论的汉语的非反指零形主语小句大多属于零形主语回指（anaphora）现象，零形主语通常回指的是前行句主语，是跨句子的。方梅（2008）深入考察了位于主句前的反指零形主语小句，但是其零形主语是反指（指向后续小句主语）的，与非反指零形主语小句的零形主语通常不反指后续小句主语的情况正好相对，大致可以说，反指零形主语小句和非反指零形主语小句是同一类句法结构的两个小类。本文即考察非反指零形主语小句的句法一语义等方面的特征，并力图揭示其跟信息背景化的关系。②